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金融商品取引業にフォーカスした各種サービス




制度対応を中心に、社内規程、約款などの新規作成・改正作業のお手伝いや関連する情報提供を行います。









新たな事業・業務の立ち上げや既存業務の改革に向けて、押さえるべき制度面の要件を適格にサポートします。









金融商品取引業の登録申請時等に提出が必要なドキュメントの作成をお手伝いします。








◎金融・証券制度関連の今後の大きなテーマ

  • 非上場株式市場の活性化
  • 金融サービス仲介法制
  • マネロン対応
  • SDGs/ESG投資
  • 顧客本位の業務運営に関する原則  
  • DX(デジタルトランスフォーメーション)

◎金融商品・制度トピックス

◆2021年9月8日 LIBORの恒久的な公表停止に伴う「店頭デリバティブ取引等の規制に関する内閣府令第二条第一項及び第二項に規定する金融庁長官が指定するものを定める件」等の一部改正(案)の公表について《金融庁》
◆2021年9月1日 「主要行等向けの総合的な監督指針」、「金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針」の一部改正(案)に対するパブリックコメントの結果等の公表について《金融庁》
◆2021年9月1日  定款等諸規則/諸規則内規の一部が改正されました。《日本取引所グループ》
◆2021年8月31日 2021事務年度金融行政方針について《金融庁》
◆2021年8月31日 金融庁の令和4年度税制改正要望について《金融庁》
◆2021年8月31日 信用格付業者の関係法人の指定に係る金融庁告示(無登録格付の説明事項に係るグループ指定)の一部改正について《金融庁》
◆2021年8月30日 FATF(金融活動作業部会)による第4次対日相互審査報告書の公表について《金融庁》
◆2021年8月25日 「特定個人情報の適正な取扱いに関するガイドライン(事業者編)の一部改正案」及び「特定個人情報の適正な取扱いに関するガイドライン(行政機関等・地方公共団体等編)の一部改正案」に関する意見募集の結果について《個人情報保護委》
◆2021年8月19日  定款等諸規則/諸規則内規の一部が改正されました。《日本取引所グループ》
◆2021年8月18日 金融事業者における「顧客本位の業務運営」に係る報告等について《金融庁》
◆2021年8月6日 「令和3事務年度 証券モニタリング基本方針」について《証券取引等監視委員会》
◆2021年8月4日 「個人情報の保護に関する法律施行令等の一部を改正する等の政令(案)」、「個人情報の保護に関する法律施行規則の一部を改正する規則(案)」及び「個人情報の保護に関する法律についてのガイドライン(通則編、外国にある第三者への提供編、第三者提供時の確認・記録義務編、仮名加工情報・匿名加工情報編及び認定個人情報保護団体編)の一部を改正する告示(案)」に関する意見募集を開始しました。《個人情報保護委》
◆2021年8月3日 「証券モニタリング概要・事例集」を公表しました。《証券取引等監視委員会》
◆2021年8月2日 「個人情報の保護に関する法律についてのガイドライン(通則編、外国にある第三者への提供編、第三者提供時の確認・記録義務編及び匿名加工情報編)の一部を改正する告示」等に関する意見募集の結果について《個人情報保護委》
◆2021年7月26日 「デジタル・分散型金融への対応のあり方等に関する研究会」(第1回)議事次第《金融庁》
◆2021年7月20日 統計情報の見直しに伴う「有価証券の引受け等に関する規則」等の一部改正について《日証協》
◆2021年7月20日 統計情報の見直しに伴う「個人向け社債等の店頭気配情報の発表等に関する規則」等の一部改正について(案)《日証協》
◆2021年7月19日 「デジタル・分散型金融への対応のあり方等に関する研究会」の設置について《金融庁》
◆2021年7月19日  犯罪収益移転防止法の概要の更新について《警察庁》
◆2021年7月16日  「犯罪による収益の移転防止に関する法律施行規則の一部を改正する命令案」に対する意見の募集結果について 《警察庁》
◆2021年7月9日 「金融商品取引法第二条に規定する定義に関する内閣府令の一部を改正する内閣府令(案)」に対するパブリックコメントの結果等について《金融庁》
◆2021年7月8日 「金融商品取引業等に関する内閣府令の一部を改正する内閣府令」について《金融庁》
◆2021年7月7日 「金融所得課税の一体化に関する研究会」(第3回):議事次第《金融庁》
◆2021年7月7日 「金融所得課税の一体化に関する研究会」(第2回):議事次第《金融庁》
◆2021年7月5日 「主要行等向けの総合的な監督指針」等の一部改正について《金融庁》
◆2021年7月2日 「主要行等向けの総合的な監督指針」等の一部改正(案)に関するパブリックコメントの結果等について《金融庁》
◆2021年7月1日 「当面の主要課題」(令和3年7月策定)を掲載しました《日証協》
◆2021年6月30日 「証券モニタリングに関する基本指針」の一部改正(案)に対するパブリックコメントの結果等について《証券取引等監視委員会》
◆2021年6月30日 「無尽業法施行細則」、「主要行等向けの総合的な監督指針」の一部改正(案)等に対するパブリックコメントの結果等について《金融庁》
◆2021年6月30日 「金融商品取引業等に関する内閣府令」及び「金融商品取引法第百六十一条の二に規定する取引及びその保証金に関する内閣府令」の一部を改正する内閣府令(案)の公表について《金融庁》
◆2021年6月30日 「金融商品取引業等に関する内閣府令及び金融サービス仲介業者等に関する内閣府令の一部を改正する内閣府令(案)」に対するパブリックコメントの結果等について《金融庁》
◆2021年6月30日 投資信託等の販売会社による顧客本位の業務運営のモニタリング結果について(令和2事務年度)《金融庁》
◆2021年6月28日 報告書「社債管理補助者制度に係る実務上の対応について(「社債管理補助者制度に関する実務検討部会」報告)」を公表しました《日証協》
◆2021年6月28日  定款等諸規則/諸規則内規の一部が改正されました。《日本取引所グループ》
◆2021年6月25日 「モデル・リスク管理に関する原則(案)」について公表しました。 《金融庁》
◆2021年6月24日  国際テロリスト財産凍結法に基づく国際テロリストの公告について 《警察庁》
◆2021年6月24日 「金融商品取引法における課徴金事例集~不公正取引編~」の公表について《証券取引等監視委員会》
◆2021年6月23日 「特定個人情報の適正な取扱いに関するガイドライン(事業者編)の一部改正案」及び「特定個人情報の適正な取扱いに関するガイドライン(行政機関等・地方公共団体等編)の一部改正案」に関する意見募集を開始しました《個人情報保護委》
◆2021年6月23日 「日本の資産運用エコシステムにおける課題に関する調査 」について公表しました。《金融庁》
◆2021年6月23日 「国内運用会社の運用パフォーマンスを示す代表的な指標(KPI)策定と国内公募投信についての諸論点に関する分析 」について公表しました。《金融庁》
◆2021年6月18日 金融審議会「市場制度ワーキング・グループ」第二次報告について公表しました。《金融庁》
◆2021年6月18日 「主要行等向けの総合的な監督指針」、「金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針」の一部改正(案)について公表しました。《金融庁》
◆2021年6月17日  定款等諸規則/諸規則内規の一部が改正されました。《日本取引所グループ》
◆2021年6月16日 「非上場株式の発行・流通市場の活性化に関する検討懇談会」報告書《日証協》
◆2021年6月15日 「外国株式信用取引制度の創設に伴う「外国証券の取引に関する規則」等の一部改正について(案)《日証協》
◆2021年6月15日 「外国株式信用取引の制度整備について(制度要綱)(案)」についてに関するパブリックコメントの結果について 《日証協》
◆2021年6月15日 「金融商品取引法第百六十一条の二に規定する取引及びその保証金に関する内閣府令の一部を改正する内閣府令(案)」を公表しました。《金融庁》
◆2021年6月14日 金融審議会「市場制度ワーキング・グループ」(第11回)議事次第について公表しました。《金融庁》
◆2021年6月11日  定款等諸規則/諸規則内規の一部が改正されました。《日本取引所グループ》
◆2021年6月4日 「金融所得課税の一体化に関する研究会」(第1回)議事次第について公表しました。《金融庁》
◆2021年6月2日 「令和2年金融商品販売法等改正に係る政令・内閣府令案等」に関する パブリックコメントの結果等について公表しました。《金融庁》
◆2021年6月2日 金融審議会 市場制度ワーキング・グループ「最良執行のあり方等に関するタスクフォース」報告書を公表しました。《金融庁》
◆2021年5月31日 「マネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策に係る態勢整備の期限設定について」を公表しました。 《金融庁》
◆2021年5月31日 金融庁電子申請・届出システムの利用開始に向けたご連絡について公表しました。《金融庁》
◆2021年5月28日 犯罪収益移転防止法におけるオンラインで完結可能な本人確認方法に関する金融機関向けQ&Aを公表しました。《金融庁》
◆2021年5月25日 金融審議会「市場制度ワーキング・グループ」(第10回)議事次第について公表しました。《金融庁》
◆2021年5月20日 「金融商品取引法第二条に規定する定義に関する内閣府令の一部を改正する内閣府令(案)」の公表について《金融庁》
◆2021年5月19日 「デジタル社会の形成を図るための関係法律の整備に関する法律の公布について」を掲載しました。《個人情報保護委》
◆2021年5月18日 金融審議会「最良執行のあり方等に関するタスクフォース」(第4回)議事次第について公表しました。《金融庁》
◆2021年5月18日 「協会員の投資勧誘、顧客管理等に関する規則第5条の3の考え方」(高齢顧客への勧誘による販売に係るガイドライン)の一部改正について《日証協》
◆2021年5月17日  定款等諸規則/諸規則内規の一部が改正されました。《日本取引所グループ》
◆2021年5月14日 金融審議会「市場制度ワーキング・グループ」(第9回)議事次第について公表しました。《金融庁》
◆2021年5月13日  定款等諸規則/諸規則内規の一部が改正されました。《日本取引所グループ》
◆2021年5月12日 「重要情報シート」を作成・活用する際の手引きについて公表しました。 《金融庁》
◆2021年5月7日 「「金融所得課税の一体化に関する研究会」の設置について公表しました。《金融庁》
◆2021年4月30日  国際テロリスト財産凍結法に基づく国際テロリストの公告について 《警察庁》
◆2021年4月28日 「商品関連市場デリバティブ取引等の自主規制規則の適用に関する規則」の一部改正について《日証協》
◆2021年4月26日 「金融商品取引所等に関する内閣府令第六十八条第一項第三号の規定に基づき、金融庁長官が指定する特定通貨関連店頭デリバティブ取引のカバー取引を行うための市場デリバティブ取引を定める件(案)」に対するパブリックコメントの結果等について公表しました。《金融庁》
◆2021年4月26日  定款等諸規則/諸規則内規の一部が改正されました。《日本取引所グループ》
◆2021年4月23日 「証券モニタリングに関する基本指針」の一部改正(案)の公表について《証券取引等監視委員会》
◆2021年4月23日 「無尽業法施行細則」、「主要行等向けの総合的な監督指針」の一部改正(案)等について公表しました。《金融庁》
◆2021年4月23日 「金融商品取引業等に関する内閣府令第百十七条第三十八項第二号及び第四十八項の規定に基づき、金融庁長官の指定する規則を定める件」に対するパブリックコメントの結果等について公表しました。《金融庁》
◆2021年4月21日 「金融商品取引業基礎試験」を開始いたします!《日証協》
◆2021年4月21日 自主規制規則の見直しに関する検討計画を公表しました《日証協》
◆2021年4月16日  「犯罪による収益の移転防止に関する法律施行規則の一部を改正する命令案」に対する意見の募集について 《警察庁》
◆2021年4月16日 「主要行等向けの総合的な監督指針」等の一部改正(案)について公表しました。《金融庁》
◆2021年4月15日 金融審議会「市場制度ワーキング・グループ」(第8回)議事次第について公表しました。《金融庁》
◆2021年4月12日 金融事業者における顧客本位の業務運営のさらなる浸透・定着に向けた取組みについて公表しました。《金融庁》
◆2021年4月9日  国際テロリスト財産凍結法に基づく国際テロリストの公告について 《警察庁》
◆2021年4月8日 非居住者に係る金融口座情報の自動的交換のための報告制度(FAQ(報告事項の提供))を更新しました 《国税庁》
◆2021年4月7日 金融審議会「最良執行のあり方等に関するタスクフォース」(第3回)議事次第について公表しました。《金融庁》
◆2021年4月1日 「「NISA(少額投資非課税制度)に関するQ&A」を改訂しました《日証協》
◆2021年3月31日 流動性比率規制(第1の柱・第3の柱)に関する告示の一部改正(案)等に対するパブリックコメントの結果等について公表しました。《金融庁》
◆2021年3月29日  国際テロリスト財産凍結法に基づく国際テロリストの公告について 《警察庁》
◆2021年3月29日  所得税法等の一部を改正する法律が成立しました《財務省》
◆2021年3月29日 金融審議会「市場制度ワーキング・グループ」(第7回)議事次第について公表しました。《金融庁》
◆2021年3月26日 銀行法施行規則等の一部を改正する内閣府令(案)」等に関するパブリックコメントの結果等について公表しました。《金融庁》
◆2021年3月26日 「金融商品取引業等に関する内閣府令及び金融サービス仲介業者等に関する内閣府令の一部を改正する内閣府令(案)」について公表しました。《金融庁》
◆2021年3月26日 「マネロン・テロ資金供与対策ガイドラインに関するよくあるご質問(FAQ)」について公表しました。《金融庁》
◆2021年3月24日 「個人情報の保護に関する法律施行令及び個人情報保護委員会事務局組織令の一部を改正する政令」及び「個人情報の保護に関する法律施行規則の一部を改正する規則」に関する意見募集結果について《個人情報保護委》
◆2021年3月24日 「特定個人情報の漏えいその他の特定個人情報の安全の確保に係る重大な事態の報告に関する規則の一部を改正する規則案」に関する意見募集の結果について《個人情報保護委》
◆2021年3月19日 「令和2年金融商品取引法改正に係る内閣府令・告示案」に関するパブリックコメントの結果等について公表しました。 《金融庁》
◆2021年3月16日 「商品関連市場デリバティブ取引等の自主規制規則の適用に関する規則」の 一部改正について(案)《日証協》
◆2021年3月16日 「協会員の投資勧誘、顧客管理等に関する規則第5条の3の考え方」(高齢顧客への勧誘による販売に係るガイドライン)の一部改正について(案)《日証協》
◆2021年3月15日  定款等諸規則/諸規則内規の一部が改正されました。《日本取引所グループ》
◆2021年3月12日 FATF声明について掲載しました。《金融庁》
◆2021年3月8日 「スチュワードシップ・コード及びコーポレートガバナンス・コードのフォローアップ会議」(第25回)議事次第について公表しました。《金融庁》
◆2021年3月5日 「金融商品取引業等に関する内閣府令第百十七条第三十八項第二号及び第四十八項の規定に基づき、金融庁長官の指定する規則を定める件(案)」について公表しました。《金融庁》
◆2021年3月5日 金融活動作業部会(FATF)による「リスクベース・アプローチによる監督に関するガイダンス」について掲載しました。《金融庁》
◆2021年3月1日  定款等諸規則/諸規則内規の一部が改正されました。《日本取引所グループ》
◆2021年2月25日  犯罪収益移転防止に関する年次報告書(令和2年) 《警察庁》
◆2021年2月24日  国際テロリスト財産凍結法に基づく国際テロリストの公告について 《警察庁》
◆2021年2月24日 「金融商品取引所等に関する内閣府令第六十八条第一項第三号の規定に基づき、金融庁長官が指定する特定通貨関連店頭デリバティブ取引のカバー取引を行うための市場デリバティブ取引を定める件(案)」について公表しました。《金融庁》
◆2021年2月22日 令和2年金融商品販売法等改正に係る政令・内閣府令案等について公表しました。《金融庁》
◆2021年2月19日 「マネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策に関するガイドライン」の一部改正(案)に対するパブリックコメントの結果等について公表しました。《金融庁》
◆2021年2月18日 金融審議会「市場制度ワーキング・グループ」(第6回)議事次第を公表しました。《金融庁》
◆2021年2月17日  「犯罪による収益の移転防止に関する法律施行令の一部を改正する政令案」に対する意見の募集結果について 《警察庁》
◆2021年2月16日 金融審議会「最良執行のあり方等に関するタスクフォース」(第2回)議事次第を公表しました。《金融庁》
◆2021年2月15日 「金融商品取引業等に関する内閣府令等の一部を改正する内閣府令(案)」に対するパブリックコメントの結果について公表しました。《金融庁》
◆2021年2月12日 「スチュワードシップ・コード及びコーポレートガバナンス・コードのフォローアップ会議」(第24回)議事次第について公表しました。《金融庁》
◆2021年2月9日 「デジタル社会の形成を図るための関係法律の整備に関する法律案の閣議決定について」を掲載しました。《個人情報保護委》
◆2021年2月5日 第45回金融審議会総会・第33回金融分科会合同会合議事次第を公表しました。《金融庁》
◆2021年2月3日 「会社法の一部を改正する法律」及び「会社法の一部を改正する法律の施行に伴う関係法律の整備等に関する法律」の施行(1年3月以内施行及び1年6月以内施行)等に伴う金融庁関係政府令等の改正案に対するパブリックコメントの結果等を公表しました。《金融庁》
◆2021年2月3日 世界に開かれた国際金融センターの実現について公表しました。《金融庁》
◆2021年2月1日  信用取引に係る委託保証金の率の引上げ措置等に関するガイドライン及び「日々公表銘柄」の指定等に関するガイドラインの見直しについて《日本取引所グループ》
◆2021年2月1日 「金融商品取引所等に関する内閣府令の一部を改正する内閣府令(案)」等に対するパブリックコメントの結果等について公表しました。《金融庁》
◆2021年1月26日 「スチュワードシップ・コード及びコーポレートガバナンス・コードのフォローアップ会議」(第23回)議事次第について公表しました。《金融庁》
◆2021年1月25日 「銀行法施行規則等の一部を改正する内閣府令(案)」等について公表しました。《金融庁》
◆2021年1月18日 「債券の条件付売買取引の取扱いに関する規則」等の一部改正について 《日証協》
◆2021年1月15日 「顧客本位の業務運営に関する原則」(改訂案)、「金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針」及び「保険会社向けの総合的な監督指針」の一部改正(案)に対するパブリックコメントの結果等について公表しました。《金融庁》
◆2021年1月12日 「証券モニタリングに関する基本指針」の一部改正(案)に対するパブリックコメントの結果等について《証券取引等監視委員会》
◆2021年1月12日 「金融商品取引業等に関する内閣府令の一部を改正する内閣府令(案)」等に対するパブリックコメントの結果等について公表しました。《金融庁》
◆2021年1月5日  定款等諸規則/諸規則内規の一部が改正されました。《日本取引所グループ》

 

◎新着情報

2021. 9. 9"金融商品・制度トピックス"を更新しました。
2021. 9. 8"ESG特集"を更新しました。
2021. 1. 5"金融・証券制度関連の今後の大きなテーマ"を更新しました。
2020. 1. 9"よくある課題と対策"を更新しました。
2019.10.15各ページ"実績"欄を更新しました。

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