ビジネスモデルの企画、当局対応 業界に精通：業界の慣習的な業務対応まで含めご提案

豊富な実績と経験 早期対応：金融庁や日証協からの最新の制度情報に基づいて検証

設立後の運営を支援 実務に直結：コンプライアンス・事務管理ご担当者様の負担を軽減

２．コンサルティング

◆証券ビジネスコンサルティング◆

証券ビジネス立ち上げに豊富な実績を持つ当社が、ビジネスモデルの企画から体制構築、インフラ整備、当局申請手続きに至るまで広範にサポートいたします。

①　展開プラン策定支援コンサルティング

• 証券（預り資産）ビジネスの展開方針策定にあたっての『工程表』を作成します
• 「証券子会社の設立」について、その「ビジネスモデル」を明確化します
• 法制面や業務、商品に関する理解を深めます

②　証券子会社　事業計画策定支援※

• 証券子会社の事業計画のバックペーパーを作成
• 取扱い商品・実施業務の検討
• 収支・自己資本規制比率の試算および必要な資本金の試算

③　証券子会社設立に伴なう銀行側体制整備支援※

• 利益相反事例抽出、類型化、管理体制整備に関する助言等
• 内部管理・監査等の体制構築に関するアドバイス等

④　登録申請業務支援

詳細は、「金商業　登録申請支援」のページをご覧ください。

⑤　社内規程類整備支援

詳細は、「社内規程作成、保守・管理」のページをご覧ください。

実績（2024年4月現在）

証券子会社設立による証券ビジネス展開、総合金融サービス提供のためのグループ体制整備について、フィージビリティスタディを実施。3ヶ月～6ヶ月程度にわたりワークショップを行い、事業計画書（案）を成果物として作成

• 6行（SI会社と協同で推進）
  
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